IG通函:美国全球海事咨询

2010年5月14日美国发布了全球海事咨询(指导),旨在一系列行业部门,包括P&I俱乐部和船东和租船等海军保险公司。可以找到指南的副本这里

该指导更新和扩大了关于伊朗,叙利亚和朝鲜(朝鲜)的早期建议。该指南提供了美国商业活动冒险违反可能违反美国制裁的交易风险的缔约方政府预期的尽职调查和其他合规相关活动的详细信息。它特别适用于伊朗,叙利亚和朝鲜周围的制裁制度,并提供与美国和非美国公司有关的信息。

该指导涵盖了海事行业的以下部门:

  • 海运保险
  • 旗帜注册管理机构
  • 港口国家控制权
  • 航运业协会
  • 商品贸易商,供应商和经纪人
  • 金融机构
  • 船东,运营商和租赁人员
  • 分类社会
  • 船长
  • 罐装公司

该文件的重要性在于,它代表了美国政府试图规定了在与制裁突破相关的建议时判断海洋产业的标准。在过去,美国一直批评海事行业为提供制裁主题的国家提供商品和服务的作用。在几个良好的宣传行动中,它致力于涉及合规实践的公司,涉及遵守或审议制裁违反。这些措施对公司的影响可能对公司和极端情况有可能阻止它继续做生意。

在某种程度上,指导澄清了美国对其认为在海上行业的良好合规实践的期望,应该受到欢迎。同样重要的是要认识到,由指导所针对的海事行业的部门往往受到在可能对缔约方产生冲突的要求的复杂国内和国际监管。竞争法,数据保护法和国际公约等领域的这种冲突的解决不是通过指导所解决的竞争法,数据保护法和国际公约等国际安全公约(SOLAS)。指导也可能引起与终止基于非法活动的法律约束力的承诺相关的困难。举例来说,谨慎应在船东或俱乐部自愿披露第三方机构或组织,私人或公众的信息之前行使,除非被指示通过对商业利益受到监管的管辖权的适当权威。例如,对于英国的俱乐部,例如,俱乐部的监管机构或制裁执法机构可以指导它根据俱乐部监督机构,其他适当的权力或制裁执法机构规定的规则披露其在进入船舶上的信息。俱乐部自愿向商业数据库报告。例如,可能导致违反相关数据保护或竞争法。

特别是注意力是对船只的AIS设备的使用或滥用的关注。所有从事海事行业的人现在都无疑可以监测异常或可疑活动的传播的重要性,包括在SOLAS不允许的情况下关闭设备。国际集团的所有俱乐部现在监督高风险bob电竞在哪里打开地区所有进入船只的AIS传输,最近发布了一个致力于AIS和船舶监测。

该指导列出了美国政府的期望,即船东将得到良好的评估和理解对方运作或拥有的船舶历史。它表明船舶的持续监测,“包括租给第三方的船只,并确保AIS与SOLAS不断运行,而不是操纵。除AIS除了AIS和每3小时接收LRIT信号之外,各方还可以考虑使用LRIT。长距离识别和跟踪(LRIT)是标志状态可用的封闭系统。从LRIT获得的数据通常无法对私人方提供,因此,单独遵守指导的原因将是有问题的。

该指导进一步表明,交易对手应该评估所有新客户的AIS历史,并拒绝与具有股东历史的船舶进行业务,这些船舶不与SOLAS保持一致。“这些要求可以将成员放在繁重的位置。船舶的AIS传输通常在高密度区域中丢失,或者在运输过程中或在端口中时卫星无法接收定位数据。因此,在脱离现有合同或下降的新企业中,成员被建议获得独立咨询和/或咨询信誉良好的AIS监测服务提供商。

该指导还对执行适当了解您的客户(KYC)的需要,并对您的客户(KYCC)程序进行了重视。许多商品的交易方式使这是一个复杂的领域,这将是许多所涉及的人。

如上所述,不符合美国的主要和次要制裁立法的后果可能是严重的。在某种程度上,美国寻求向海上行业提供指导,即将判断这些行业的标准,应该受到欢迎。然而,许多人会发现一些要求难以遵守任何实际原因,因为在某些情况下,它违背了现有的法律义务。

国际集团的所有俱乐部都发布了类似措bob电竞在哪里打开辞的通函。